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知名私募遭监管整改!违规承诺最低受益,披露信息虚假记载

2020-05-26| 发布者: 明山信息社| 查看: 144| 评论: 3|来源:互联网

摘要: 原标题:突发!知名私募遭监管整改,违规承诺最低受益,披露信息虚假记载!深陷投资B站巨亏疑云见习记者楚...
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原标题:突发!知名私募遭监管整改,违规承诺最低受益,披露信息虚假记载!深陷投资B站巨亏疑云

见习记者 楚深

近期深陷“投资B站巨亏疑云”的基岩资本被监管责令整改。

5月20日,因涉承诺最低收益、虚假披露基金信息等问题,广东证监局对广州基岩资产管理有限公司(本文统称“基岩资本”)及其法定代表人赫旭出具行政监管措施决定书,责令基岩资本进行整改。

而据媒体此前报道,基岩资本被指在告知投资者基金资金将投向B站(哔哩哔哩),且B站股价暴涨的情况下,旗下两只基金净值却缩水七成,且到期迟迟未能清盘。

涉两项违规被责令整改

5月20日,广东证监局公布了《关于对广州基岩资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》。

决定书显示,经查,基岩资本在私募投资基金管理业务活动中存在以下问题:

一是在基金合同补充协议中向投资者承诺最低收益;

二是在管理多只私募投资基金产品过程中,未按照合同约定向投资者披露基金相关信息,且在已披露的信息中存在虚假记载。

广东证监局认为,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条、第二十四条的规定。

而根据《办法》第十五条规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。《办法》第二十四条规定,私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。

根据《办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对基岩资本采取责令改正的行政监管措施,并要求基岩资本应当高度重视上述问题,将相关责任追究到人,制定切实有效的整改方案,对存在的违法行为进行整改,并于收到决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送广东证监局。广东证监局将视情况对基岩资本整改落实情况进行检查。

与此同时,广东证监局也对作为基岩资本公司法定代表人、总经理以及基金投资经理的赫旭出具了警示函。

广东证监局认定,赫旭对基岩资本存在的前述问题负有直接责任。根据《办法》第三十三条规定,决定对赫旭采取出具警示函的行政监管措施,并要求赫旭应当在收到监管措施决定后,立即组织公司开展整改规范工作,全面核查公司基金财产情况,主动做好投资者的沟通解释工作,切实履行基金管理人的义务和责任,全力做好相关风险化解和处置工作,杜绝再次发生违法违规行为。

近期深陷“投资B站巨亏疑云”

基岩资本近期深陷“投资B站巨亏疑云”。

据《证券时报》近期报道,基岩资本旗下多只号称“投资B站”的私募基金产品在近期出现巨额亏损,产品到期兑付时,投资者却被告知该基金净值仅剩下当初的三成。而同期B站股价却是大幅上涨。多位投资者质疑上述基金及代销机构违规操作、误导宣传、虚假信披。

报道显示,自2017年底起,基岩资本陆续成立“东家-基岩东方价值发现五号”(以下称东方价值五号)和“东家-基岩东方价值发现一号”(以下称东方价值一号)。基金期限为两年。

数位投资人表示,基金管理人和代销机构口头承诺募集资金将投向B站。报道显示,东方价值五号的募集材料里推介了B站项目。在基金二季度报告中,写明该基金主要投向哔哩哔哩IPO份额,但基金合同的投资范围中仅包含收益互换和各类资管产品。一份代销机构的重点项目推荐邮件里也称拟投向B站IPO项目。

2019年12月,基岩资本发布《到期清算公告》称,基金所持有仓位已于基金到期日前完成减持,并在2019年12月3日正式启动清算,预计60个工作日左右完成清算。然而,60天结束后,投资者仍未能收回本金和投资收益。直到今年五月,仍有部分投资人表示“原本早该清算的基金仍然一直没兑付。”

基金不仅未能按期兑付,还陷入了巨亏疑云。

基岩资本表示:“2019年以来,中概股受到较大的冲击。近期,受沙特掀起石油价格战和新冠肺炎疫情蔓延等‘黑天鹅事件’的影响,美股大盘遭遇了史无前例的4次熔断,基金的投资标的也不可避免地受到影响,使得基金净值大幅下挫。”

投资人被告知的信息显示,上述基金出现惊人亏损:截至今年3月31日,东方价值一号基金、东方价值五号基金的净值均为0.315元。

而基岩资本此前的投后报告显示,截至2019年9月30日,东方价值五号基金净值为1.2290元;截至2019年11月29日,东方价值一号净值为1.3103元。

这也就是说,从去年11月底到今年3月,东方价值一号净值下降了75.96%;过去半年时间,东方价值五号净值下滑了74.36%。

两只基金巨亏七成,但与此同时B站的股价走势如何呢?报道显示,如果从其2018年3月28日上市时间点计算,B站股价已累计上涨超150%;而从去年9月至2020年5月,B站股价累计涨幅逾110%。

巨亏之外,已有文件显示基岩资本还向投资者承诺了保底收益。

投资者提供的一份落款为基岩资本并加盖公章的承诺函中显示,基岩资本表示:“东方价值一号的投资标的为B站在美IPO增发股份,除此之外不会投资其他标的。”此外,该文件还承诺了不低于8%每年的保底收益率。

有投资者出示材料显示,基岩资本和投资者签订了一份东方价值五号的补充协议,明确约定自基金成立日起12个月内,如标的企业不能完成IPO,则担保方China Cornerstone Management Limited以基金年化6%的净收益对基金予以现金补偿。同时,如果顺利完成IPO,投资者所获得的年化净回报率将不低于8%/年。若基金未达到保底收益条件,则由担保方以现金予以补足。

基岩资本方面对此解释称,在投资者购买产品过程中,公司要求业务人员当面或录音形式告知收益风险,但“产品发行初期,企业员工培训落实未到位,以致运营人员在相关文件中使用不正当用词。合同并无出现上述信息”。

另据报道,前述基金被指提供的净值信息也不真实。

据《证券时报》报道,作为基金代销机构的东家金服方面向记者透露,3月26日基岩方面向东家金服承诺在2020年4月10日之前完成清算应兑付全部本金及收益。“然而,到2020年4月2日,基岩突然告知之前发布的持仓信息和资产净值并不准确,募集资金并未投资于所承诺的投资标的(B站),相关基金的最新实际净值并非此前在2019年12月底所披露的1.3元左右,而是在0.3元左右。”

另据《中国经营报》报道,一位知情人士表示,2019年12月,基岩资本董事总经理赫旭等人员曾到东家金服办公地介绍基金运营情况,彼时赫旭还称“完全按承诺函约定投资于标的公司,并已于2019年年底完成基金90%部分的减持,且已做好通过QDII通道回境准备,净值在1.3左右,但因为托管人与其净值确认方式为系统对接,所以暂时无法对代销机构提供净值文件”。“但后续查明其所提供净值信息自2019年8月以后均是伪造的。”该知情人士表示。

最新报道显示,有上海投资人表示,东家财富方面告知:购买东方价值五号的部分投资人签署了协议,“后续分步返还本金”,但东方价值一号的协议“还没谈好”。

此前曾因违规承诺和信披问题被处罚

公开信息显示,基岩资本成立于2015年8月,注册资本1000万,总部位于广州,北京、上海、深圳分别设有分公司。基岩资本属于私募证券投资基金管理人,于2015年9月在中国基金协会备案。

2018年6月,基岩资本向美国证券交易委员会(SEC)递交招股书,计划申请在美股上市,计划登陆纳斯达克主板市场,但截至目前,该公司尚未完成IPO。

值得一提的是,2019年8月,基岩资本就曾因向某投资者承诺投资本金不受损失以及未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息,被广东证监局出具警示函。而基岩资本总裁黄明麒也吃到了警示函,原因是在监管部门现场检查中被发现“向某投资者承诺投资本金不受损失”。



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